Expertise
Compliance & Risk Management
Wir beraten unsere Klienten im Zusammenhang mit regulatorischen und aufsichtsrechtlichen Fragestellungen in der Schweiz und Europa. AvelaLaw zeichnet sich durch umfassende Expertise in den Bereichen Compliance und Risk Management aus. Wir unterstützen Sie dabei, Ihre Compliance und Risk Management Prozesse angemessen und effizient auszugestalten. Unsere Kernkompetenzen im Bereich Compliance und Risk Management sind:
- Erstellung und Beurteilung von Compliance und Risk Management Programmen;
- Erstellen und Beurteilen von GwG-Compliance-Programmen und Schulungen;
- Beurteilen von Verhaltensregeln, Weisungen und Prozessen hinsichtlich Vereinbarkeit mit rechtlichen Anforderungen und Industriestandards;
- Entwicklung geeigneter Weisungen und Prozesse, Compliance-Handbücher und ‑Richtlinien;
- Kundenspezifische Analyse regulatorischer Entwicklungen;
- Beratung in allen Aspekten von Meldepflichten, Informationsflüssen oder Selbstanzeigen;
- Unterstützung und Durchführung von internen Untersuchungen, inkl. deren Auswertung;
- Vorbereitung und Durchführung von Interviews mit Aufsichtsbehörden;
- Befristete oder dauerhafte Auslagerung der Compliance- und Risk Management-Funktion;
- Implementieren von IT-basierten Lösungen.
Ihr Kontakt
Alexander Seitz
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